02 10 2023 – Considerando os escândalos financeiros fomentados por atos de corrupção envolvendo as últimas copas, que levaram à prisão dirigentes de diversos países, inclusive o ex-presidente da CBF entre 2012 e 2015, José Maria Marín, que também fora governador do Estado de São Paulo, entre 1982 e 1983, após o falecimento do governador… Read More
Aprovada a Lei de Aperfeiçoamento do Soprador de Apito contra a Lavagem de Dinheiro nos Estados Unidos
Enquanto no Brasil continua a se ignorar a figura do soprador de apito e os benefícios que sua atuação poderia trazer ao país, especialmente no combate à corrupção, figura esta incorporada em nosso ordenamento jurídico pelo pacote anticrime do ex-ministro Sérgio Moro e aprovado pelo Congresso Nacional sob a Lei 13.964 de 24 de dezembro de 2019 (que acaba não utilizando a definição norte-americana de soprador de apito, mas sim de informante), os Estados Unidos… Read More
Novo Ambiente Regulatório para as Instituições Financeiras a partir de Outubro de 2020 – Do Conhecimento do Funcionário (KYE) e do Parceiro (KYP), dos Mecanismos de Acompanhamento e Controle, da Avaliação de Efetividade e da Documentação
As atividades exercidas pelos funcionários, parceiros e prestadores de serviços terceirizados das instituições financeiras devem ser classificadas… Read More
Novo Ambiente Regulatório para as Instituições Financeiras a partir de Outubro de 2020 – Do Registro de Operações, das Operações e Situações Suspeitas e da Comunicação ao COAF
Com respeito ao registro das operações, as instituições financeiras devem registrar todas as operações realizadas… Read More
Novo Ambiente Regulatório para as Instituições Financeiras a partir de Outubro de 2020 – Da Avaliação de Riscos e do Conhecimento do Cliente (KYC)
Os riscos identificados devem ser analisados quanto à probabilidade de ocorrência e à magnitude do seu impacto… Read More
Novo Ambiente Regulatório para as Instituições Financeiras a partir de Outubro de 2020 – Da Política e da Governança
Em razão do exposto, outubro de 2020 inicia-se com um novo cenário de compliance para as instituições financeiras no Brasil… Read More
Operação Lava Jato alcança José Serra
Em desdobramento das investigações envolvendo o esquema de corrupção orquestrado pelo “Departamento de Operações Estruturadas” da empresa Odebrecht… Read More
Maior Banco Israelense assina Termo de Ajuste de Conduta e paga US$ 874.27 Milhões
O maior banco de Israel – Banco Hapoalim BM e a sua subsidiária suíça Bank Hapoalim Ltd. admitiu… Read More
Banco britânico de volta às manchetes!
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Suécia multa Banco em US$ 397 milhões de Dólares por Controles Deficientes em prevenir a Lavagem de Dinheiro
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