Aprovada a Lei de Aperfeiçoamento do Soprador de Apito contra a Lavagem de Dinheiro nos Estados Unidos

Enquanto no Brasil continua a se ignorar a figura do soprador de apito e os benefícios que sua atuação poderia trazer ao país, especialmente no combate à corrupção, figura esta incorporada em nosso ordenamento jurídico pelo pacote anticrime do ex-ministro Sérgio Moro e aprovado pelo Congresso Nacional sob a Lei 13.964 de 24 de dezembro de 2019 (que acaba não utilizando a definição norte-americana de soprador de apito, mas sim de informante), os Estados Unidos… Read More

Novo Ambiente Regulatório para as Instituições Financeiras a partir de Outubro de 2020 – Do Conhecimento do Funcionário (KYE) e do Parceiro (KYP), dos Mecanismos de Acompanhamento e Controle, da Avaliação de Efetividade e da Documentação

As atividades exercidas pelos funcionários, parceiros e prestadores de serviços terceirizados das instituições financeiras devem ser classificadas… Read More

Novo Ambiente Regulatório para as Instituições Financeiras a partir de Outubro de 2020 – Do Registro de Operações, das Operações e Situações Suspeitas e da Comunicação ao COAF

Com respeito ao registro das operações, as instituições financeiras devem registrar todas as operações realizadas… Read More

Novo Ambiente Regulatório para as Instituições Financeiras a partir de Outubro de 2020 – Da Avaliação de Riscos e do Conhecimento do Cliente (KYC)

Os riscos identificados devem ser analisados quanto à probabilidade de ocorrência e à magnitude do seu impacto… Read More

Novo Ambiente Regulatório para as Instituições Financeiras a partir de Outubro de 2020 – Da Política e da Governança

Em razão do exposto, outubro de 2020 inicia-se com um novo cenário de compliance para as instituições financeiras no Brasil… Read More