As atividades exercidas pelos funcionários, parceiros e prestadores de serviços terceirizados das instituições financeiras devem ser classificadas… Read More
Novo Ambiente Regulatório para as Instituições Financeiras a partir de Outubro de 2020 – Do Registro de Operações, das Operações e Situações Suspeitas e da Comunicação ao COAF
Com respeito ao registro das operações, as instituições financeiras devem registrar todas as operações realizadas… Read More
Novo Ambiente Regulatório para as Instituições Financeiras a partir de Outubro de 2020 – Da Avaliação de Riscos e do Conhecimento do Cliente (KYC)
Os riscos identificados devem ser analisados quanto à probabilidade de ocorrência e à magnitude do seu impacto… Read More
Novo Ambiente Regulatório para as Instituições Financeiras a partir de Outubro de 2020 – Da Política e da Governança
Em razão do exposto, outubro de 2020 inicia-se com um novo cenário de compliance para as instituições financeiras no Brasil… Read More
Banco Central emite 2 importantes normas relacionadas à compliance
Banco Central emite 2 importantes normas relacionadas à compliance Read More
Você precisa fazer login para comentar.